企業債券市場各有關單位：

　　為持續推進企業債券信用體系建設，促進企業債券市場健康、可持續發展，不斷提升企業債券主承銷商的綜合信用水平、專業能力和服務意識，根據《國家發展改革委辦公廳關于開展2020年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作的通知》（發改辦財金〔2021〕409號）等有關要求，中央國債登記結算有限責任公司（以下稱“中央結算公司”）受國家發展改革委委托，開展2020年度企業債券主承銷商信用評價工作。現將工作方案等有關事項通知如下：

　　一、信用評價期限和評價對象

　　本次信用評價期限為2020年1月1日至12月31日，評價對象為在評價期限內作為主承銷商，參與過企業債券承銷或承銷的企業債券仍在存續期內的85家承銷機構（名單見附件1）。

　　二、信用評價指標體系

　　信用評價指標體系的設置按照客觀公正、科學規范、定量與定性相結合的原則，具體分為信用行為指標（50分）、業務指標（35分）和專家及機構評價指標（15分）三個板塊（見附件2）。

　　（一）信用行為指標

　　1.違約情況、處罰/處分情況。對企業債券主承銷商截至2020年底企業債券違約風險處置中的履職盡責情況、受到監管機構行政處罰處分情況等進行評價。

　　2.信用信息。根據全國信用信息共享平臺中主承銷商及其高管的負面信息情況，及納入中介機構信用檔案的主承銷商失信失職行為進行相應扣分。

　　3.負面行為評價。由企業債券受理審核機構，對企業債券申報審核過程中主承銷商是否盡職盡責、真實誠信、充分披露風險等方面進行評價；由主承銷商就其在企業債券全生命周期中的負面案例情況進行梳理、說明，并就市場中出現的惡意競爭等負面行為進行監測、評價。

　　4.信息報送真實性。對部分主承銷商進行現場或非現場抽查，重點考查主承銷商在自評報告中是否存在刻意隱瞞或未能準確反映其真實情況的情形。

　　（二）業務指標

　　1.業務制度與人才隊伍建設。對主承銷商業務人才隊伍、風險管理、相關標準和制度建設執行情況進行評價。

　　2.申報、發行階段業務開展與創新能力。對主承銷商在2020年度企業債券承銷支數、承銷量、獲批企業債券發行情況、承銷優質企業債或創新品種情況、發行定價能力等指標進行評價。

　　3.存續期管理階段專業能力和服務水平。由中央結算公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對主承銷商的企業債券發行承銷質量、登記托管工作配合程度以及存續期管理履職盡責情況等進行評價。

　　（三）專家及機構評價指標

　　由省級發展改革部門對企業債券主承銷商在債券轉報和存續期管理階段配合情況以及潛在違約應急處置情況進行評價；由發行人、投資者、評級機構、會計師事務所、律師事務所的典型代表，對主承銷商的信用情況和專業能力進行評價；由相關市場專家對主承銷商企業債券業務開展的規范運作情況和業務能力進行評價。

　　（四）加分項

　　1.防范信用風險。企業債券主承銷商有以下一項或多項防范風險行為的，酌情予以加分：有成功風險處置案例；運用金融科技手段建立風控系統；存續期管理表現優異；多次開展企業債券業務專項培訓等。

　　2.踐行社會責任。企業債券主承銷商有以下一項或多項踐行社會責任行為的，酌情予以加分：積極參與企業債券業務創新；積極參加市場建設和支持地區經濟發展等。

　　三、信用評價的實施

　　參與評價的主承銷商應按要求填報并提交《2020年度企業債券發行承銷及存續期管理業務開展情況報告及評價相關材料說明》（見附件3），并保證資料真實、準確、完整。參與評價的機構和專家應獨立、客觀、公正地進行評價，填寫評價表格（見附件4）。主承銷商報送的評價材料應加蓋單位公章，相關機構評價表應加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應由本人簽名。上述材料應于2021年5月28日17：00前通過傳真或電子郵件將掃描版和電子版反饋至中央結算公司。

　　郵箱：qyzxp@ccdc.com.cn

　　聯系方式：張志杰、張瀟文，010-88174605